一、美對華科技政策的基本導向是中美科技脫鉤‍

通過(guò)開(kāi)源信息獲取方法我們發(fā)現，自2017年1月美國特朗普政府執政，到2021年5月拜登政府通過(guò)《無(wú)盡前沿法案》，美國會(huì )、政府及重要智庫共發(fā)布了450份對華政策文件和研究報告。這些文件與報告的主題呈現出兩種趨勢：其一，除綜合性文件與報告107份之外，聚焦中國科技發(fā)展及中美科技競爭主題的共209份（含科技與經(jīng)濟交叉、軍事與科技交叉）。相比較而言，以中國經(jīng)濟發(fā)展及中美經(jīng)濟關(guān)系為主題的共82份（含經(jīng)濟與科技交叉），以中國軍事及中美軍事關(guān)系為主題的共99份（含軍事與科技交叉、軍事與政治交叉），以中國政治為主題的為49份（含軍事與政治交叉）。其二，2017年至2021年，以中國科技發(fā)展及中美科技關(guān)系為主題的文件及報告占比呈現穩步上升趨勢。近幾年來(lái)，均占年度全部文件及報告總量一半以上（圖1）。

圖1 聚焦中國科技及中美科技關(guān)系主題的文件與報告占比趨勢

進(jìn)一步利用詞頻統計、文本挖掘、TEXTRANK算法等價(jià)值抽取方法，對上述報告進(jìn)行大數據分析，我們可以得出排名前50的關(guān)鍵詞。從詞頻統計看，除“中美關(guān)系”“中國”“印太”等中性詞匯之外，“華為”“人工智能”“創(chuàng )新”“技術(shù)”“冷戰”等，是上述報告的高頻熱詞。從關(guān)鍵詞平均權重看，除“國防部”“混合戰爭”等與軍事相關(guān)詞匯之外，與科技相關(guān)的“數據隱私”“人工智能”“工業(yè)基礎設施投資”“航天技術(shù)”“核力量”等是上述報告的關(guān)注重點(diǎn)。

這足以說(shuō)明，當前美國政府及精英階層均把科技競爭視為中美戰略博弈的焦點(diǎn)，而兩國前沿科技發(fā)展及競爭態(tài)勢則更是美方關(guān)注的重中之重。

對報告內容進(jìn)行較為深度的梳理后我們發(fā)現，美國對華科技領(lǐng)域基本政策傾向是：中國已動(dòng)搖美科技領(lǐng)先地位成為美各界共識，在高科技產(chǎn)業(yè)以及基礎前沿技術(shù)領(lǐng)域的脫鉤已成為美重要選擇和現實(shí)做法；電子信息、人工智能、高端芯片元器件、能源等成為美對我封鎖管制的重點(diǎn)領(lǐng)域，美在加速發(fā)展人工智能技術(shù)、高超聲速技術(shù)、生物技術(shù)、量子科技、先進(jìn)計算等領(lǐng)域；通過(guò)多種途徑培養和吸引科學(xué)、技術(shù)、工程和數學(xué)領(lǐng)域高科技人才，仍是美政策關(guān)注重點(diǎn)；通過(guò)優(yōu)化科技發(fā)展規劃、賦予創(chuàng )新管理機構更多資金和權限、加大基礎研究投資、強化聯(lián)盟合作等，是美強化其科技競爭力的主要手段，等等。

美國對中國科技快速發(fā)展可能威脅其霸權地位和國家安全與日俱增的恐懼，以及對中國科技快速發(fā)展原因是“依賴(lài)于從美國技術(shù)轉移”的誤判，加之中美之間原有的在社會(huì )制度、價(jià)值觀(guān)念等方面的結構性矛盾，構成了美國政府近年來(lái)制定對華科技政策的認知基礎，是美下決心推行以“脫鉤（Decoupling）”為基本導向的對華科技政策的深層次原因。這本身就是一種政治考量，即美國把對中國的技術(shù)脫鉤，與其他經(jīng)濟、金融、政治、軍事及文化手段一起，作為遏制中國這樣一個(gè)社會(huì )主義大國發(fā)展的重要手段之一。正如美國戰略與國際問(wèn)題研究中心（CSIS）報告所指出，“技術(shù)供應鏈管控正成為實(shí)現政治目標的重要砝碼和工具”。為了美國國家利益，“即使付出較高昂的代價(jià)，中美之間在科技上一定程度的脫鉤不可避免”。

二、美對華科技政策內容及動(dòng)向‍

為了落實(shí)以脫鉤為基本導向的科技政策，美對華科技政策內容從單點(diǎn)對高科技企業(yè)的封鎖制裁，擴大到涵蓋技術(shù)管控、交流阻斷、人才封鎖等多手段組合，且在政策設計上越來(lái)越精準。目的在于阻斷中國高科技尤其是前沿科技的研發(fā)根基、成長(cháng)空間以及國際交流與合作渠道。

1. 重點(diǎn)管控前沿關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域

2018年11月，美國商務(wù)部發(fā)布涉及人工智能和機器學(xué)習技術(shù)、先進(jìn)計算技術(shù)、數據分析技術(shù)等14項新興和前沿技術(shù)的對華出口管制框架②。為提高管控效果，徹底“封死”中國“獲取”高科技的可能性，2019年4月，美智庫大西洋理事會(huì )發(fā)表《利用國家技術(shù)與工業(yè)基礎委員會(huì )應對大國競爭：整合關(guān)系密切盟國的工業(yè)能力勢在必行》報告，鼓動(dòng)美國政府拉攏盟友一道，對前沿關(guān)鍵技術(shù)可能出口或“泄露”到中國進(jìn)行統一行動(dòng)。2020年1月，特朗普政府發(fā)布限制人工智能軟件出口新規，應用于智能化傳感器、無(wú)人機和衛星的目標識別軟件都在限制范圍之內。2月，美推動(dòng)42個(gè)加入《瓦森納協(xié)定》的國家擴大半導體對華出口管制范圍，旨在加強防備相關(guān)技術(shù)外流到中國。美國商務(wù)部也更新了《出口管制條例》，將“用于自動(dòng)分析地理空間圖像的軟件”列入對華管制清單中，應用于智能化傳感器、無(wú)人機、衛星和其他自動(dòng)化設備的目標識別軟件（無(wú)論軍用還是民用）都在限制范圍內。

2. 圍堵打壓中方高科技企業(yè)與機構

主要手段包括：第一，以國家安全風(fēng)險為由，限制中國企業(yè)對美方“敏感領(lǐng)域”尤其是人工智能、半導體、機器人、先進(jìn)材料等“重大工業(yè)技術(shù)”領(lǐng)域的投資并購活動(dòng)。2018年8月特朗普簽署《外國投資風(fēng)險評估現代化法案》，重點(diǎn)審查27個(gè)核心高科技行業(yè)，法案規定美國商務(wù)部部長(cháng)每?jì)赡晗驀鴷?huì )提交有關(guān)“中國企業(yè)實(shí)體對美直接投資”的報告。法案還擴大了CFIUS的管轄范圍，其中最重要的一條為涉及關(guān)鍵基礎設施、關(guān)鍵技術(shù)或敏感個(gè)人數據的“任何其他投資”，即包括中國公司小額持股、對初創(chuàng )企業(yè)的早期投資、與美國公司成立合資企業(yè)等非控制性的投資行為。第二，不定期將中國高科技企業(yè)或科研機構加入出口管制“實(shí)體清單”，禁止美國企業(yè)與清單中中國企業(yè)進(jìn)行貿易往來(lái)，切斷中國高科技企業(yè)供應鏈，切斷我科研機構從國際上獲得正�？蒲匈Y源的渠道。

3. 干擾阻斷中美人才培養與交流渠道

美國頻頻出臺干擾阻斷中美人才培養與交流渠道：第一，修訂中國留學(xué)生申請STEM專(zhuān)業(yè)的相關(guān)政策。2018年6月11日，美國實(shí)施新的簽證政策，對于計劃學(xué)習航空、機器人和先進(jìn)制造業(yè)的中國留學(xué)生，簽證期限從以前的5年縮短為1年。第二，加強對來(lái)自中國的申請赴美學(xué)習或進(jìn)修學(xué)生與學(xué)者的審查。美方提出，凡正在為中國國防或安全部門(mén)直接或間接提供服務(wù)的，原則上一律予以拒簽；凡為中國國防或安全部門(mén)提供過(guò)服務(wù)的，必須主動(dòng)予以明確說(shuō)明或配合說(shuō)明，否則予以拒簽。第三，嚴格審查來(lái)自中國的學(xué)者和學(xué)生參與敏感項目的研究。按照項目的敏感度并結合資格審查，審慎決定來(lái)自中國的學(xué)者與學(xué)生準入參與科研項目。確保他們不從事美國政府（尤其是國防部）資助的敏感研究；對參與美國政府資助的一般研究（包括國家實(shí)驗室）加強事先資格審查及入職后提醒與監督；對參與美國高科技企業(yè)所屬實(shí)驗室工作的中國科研人員，進(jìn)行專(zhuān)利及產(chǎn)權保護風(fēng)險方面提示。第四，暫時(shí)中止關(guān)鍵敏感領(lǐng)域的中國學(xué)者赴美學(xué)術(shù)交流。進(jìn)一步嚴格審查申請赴美中國學(xué)者關(guān)鍵領(lǐng)域短期學(xué)術(shù)交流。宣布原給予中國部分學(xué)者10年期往返簽證無(wú)效。第五，打擊為中國服務(wù)的所謂“工業(yè)間諜”。2018年11月，美國司法部發(fā)布“中國行動(dòng)計劃”，對中國企業(yè)及“商業(yè)間諜行為”展開(kāi)重點(diǎn)執法與調查活動(dòng)。有資料表明，近年來(lái)，美國在調查的所謂經(jīng)濟間諜和盜取商業(yè)機密的案件中，超過(guò)1/3的經(jīng)濟間諜案的受益人被認為是中國的機構，這在外國政府和機構中排第一；而在多起涉及中國公民或者美籍華裔，有22%的被指控犯有間諜罪的最后都沒(méi)有被定罪。也就是說(shuō)，超過(guò)1/5被起訴的可能是無(wú)辜的，這個(gè)數字是其他族裔遭指控后又被撤訴的案子的2倍。同時(shí)，在被定罪的華人中，獲得的刑期是犯有同類(lèi)案件的其他族裔人的2倍。第六，利用程序化甚至“模糊區域”問(wèn)題打擊為中國提供技術(shù)的服務(wù)者。美國公開(kāi)宣布，對利用在美國獲得的知識與技能為中國技術(shù)轉移提供服務(wù)者，必須嚴查其可能的違反保密或知識產(chǎn)權（專(zhuān)利權）協(xié)定行為。必要時(shí)，還要調查他的其他違法行為。2018年開(kāi)始，美國國立衛生研究院等機構聯(lián)合聯(lián)邦調查局等部門(mén)發(fā)動(dòng)規模浩大、主要針對在美華人學(xué)者或與中國有關(guān)聯(lián)的美國學(xué)者的調查行動(dòng)。與此同時(shí)，美國司法部先后以涉嫌虛假陳述、竊取高科技商業(yè)機密等五花八門(mén)的理由，起訴或逮捕了至少20余名中國籍或華裔專(zhuān)家。在這次規模浩大的行動(dòng)中，并非只有華人學(xué)者遭受牽連，與中國有合作和關(guān)聯(lián)的歐美裔學(xué)者也難免遭殃。第七，與盟友協(xié)調人才政策。2019年5月，美國國會(huì )推動(dòng)通過(guò)法案，要求澳大利亞、加拿大、新西蘭、英國（即“五眼聯(lián)盟”國家），應與美國協(xié)調一致行動(dòng)，以打擊中國通過(guò)留學(xué)生及學(xué)者交流渠道“有計劃的技術(shù)轉移戰略”。去年以來(lái)，澳大利亞、英國與日本，先后針對中國收緊了STEM專(zhuān)業(yè)的留學(xué)申請或時(shí)限。

4. 推動(dòng)中國“不可信技術(shù)與資源”替代方案

2017年7月，特朗普總統簽署行政令，要求美國國防部“評估并強化美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎及供應鏈彈性”。該行政令指示國防部長(cháng)開(kāi)展跨政府部門(mén)工作，評估美國制造業(yè)與國防工業(yè)基礎及供應鏈采辦來(lái)源的安全可靠性，尤其是要評估其依賴(lài)于中國“不可信技術(shù)與資源”的現狀及影響并提出替代方案建議。報告將中國列為美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎的最大競爭者，指出美國制造業(yè)和國防工業(yè)基礎對中國的依賴(lài)程度“極重”，由此影響到美國國家安全。報告認為，“中國除了主導著(zhù)很多供應鏈上游的材料部門(mén)（比如礦業(yè)），還不斷將其主導地位擴展到下游的高附加值材料加工和相關(guān)的制造供應鏈中。美國的制造業(yè)和國防工業(yè)基礎擔心的領(lǐng)域包括各類(lèi)日漸增加且應用廣泛的特種金屬、合金及其他材料，包括稀土和永磁體。中國還是軍需品和導彈中使用的許多重要含能材料的唯一供應商或主要供應商”�！爸袊�的侵略性工業(yè)政策已經(jīng)讓美國失去了很多有重要國防功能的能力，包括軍用太陽(yáng)能電池、飛機平板顯示器以及稀土元素加工能力”。報告還提出，在印刷電路板及無(wú)人機技術(shù)領(lǐng)域，美國也正越來(lái)越依賴(lài)中國的供應。報告最后建議，美國除了在維持技術(shù)創(chuàng )新優(yōu)勢方面進(jìn)行更大投資之外，還必須“避免在供應上過(guò)分依賴(lài)中國”。必須“多樣化供應來(lái)源，包括再度工業(yè)化、擴大使用國防儲備項目、通過(guò)‘國家技術(shù)工業(yè)基礎’和類(lèi)似的架構與盟友進(jìn)行更緊密合作”。報告之外，國防部還專(zhuān)門(mén)給總統提交了一份關(guān)于依賴(lài)中國技術(shù)和資源細分目錄及如何進(jìn)行有效替代的保密“行動(dòng)方案”。

5. 打造孤立中國的新國際高科技市場(chǎng)聯(lián)盟

美國政府以國家安全名義聯(lián)合盟友遏制中國高科技企業(yè)在美、日、英、澳和新西蘭的市場(chǎng)擴張，干擾中國企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)。2018年以來(lái)美國多次以國家安全為借口，頻頻出手遏制華為等中國企業(yè)的發(fā)展；在美國的施壓下，澳大利亞、新西蘭、英國、日本等美國的貿易伙伴國紛紛將華為、中興等企業(yè)排除出政府采購清單和5G網(wǎng)絡(luò )建設與服務(wù)招標名單，并以行政手段干預全球通訊服務(wù)市場(chǎng)。2019年5月，美國政府拉攏32個(gè)國家在捷克召開(kāi)“布拉格5G安全大會(huì )”，聯(lián)合發(fā)布了“布拉格提案”，該提案從政策、安全、技術(shù)、經(jīng)濟四個(gè)方面探討如何排除中國5G技術(shù)產(chǎn)品。2019年11月，美國、日本和澳大利亞在泰國的“印度太平洋商業(yè)”論壇上宣布啟動(dòng)“藍點(diǎn)網(wǎng)絡(luò )計劃”，該計劃是一個(gè)針對印太地區基礎設施項目的評估體系，涉及政府、社會(huì )團體和企業(yè)等多個(gè)部門(mén)，旨在通過(guò)打造新的基礎設施建設標準，抗衡“一帶一路”倡議。2020年5月，美國宣布將加入七國集團“人工智能全球合作伙伴組織”，力圖以霸權力量主導構成不利于中國的全球人工智能管理規則，限制中國人工智能技術(shù)發(fā)展。發(fā)起七國集團（G7）加澳大利亞、韓國和印度的“D10俱樂(lè )部”（D10 Club），以減少對中國電信技術(shù)的依賴(lài)。2020年10月，美國家人工智能安全委員會(huì )提出通過(guò)多邊合作、數字聯(lián)盟等形式與北約、印度等建立國際聯(lián)盟，推廣美國標準和規則，形成對我人工智能的封鎖圍堵之勢。在美國政府的驅使下，英國改變對華為的態(tài)度，宣布將在2027年底前徹底清除其5G網(wǎng)絡(luò )中的華為設備。

6. 強化國家能力提高美國自身科技競爭力

主要措施包括：第一，大幅度提高基礎科研經(jīng)費，擬達到“冷戰”時(shí)期最高水平。2021年3月25日，美國總統拜登舉行上任以來(lái)首場(chǎng)記者會(huì )時(shí)說(shuō)，政府正在計劃“對美國工人和美國科學(xué)”進(jìn)行巨額投資，以幫助確保美國在世界舞臺上，尤其是對中國的技術(shù)領(lǐng)導地位。美政府、立法和行政部門(mén)一致認同顯著(zhù)增加科學(xué)技術(shù)研究的投資，準備將經(jīng)費投入重新提高到20世紀60年代“阿波羅登月”計劃時(shí)期的最高水平。3月31日，拜登在匹茲堡公布了總額達2.25萬(wàn)億美元的“大規�；�礎設施建設與就業(yè)計劃”，其中，投入科技研發(fā)的經(jīng)費為1800億美元，以維持和強化美國的全球創(chuàng )新領(lǐng)導者地位。2021年4月8日，美參議院提出了“2021年戰略競爭法案”（the Strategic Competition Act of 2021），要求拜登政府采取對華“戰略競爭”政策，以保護和促進(jìn)美國“重要利益和價(jià)值觀(guān)”。針對“中國制造2025”計劃，法案還要求美國動(dòng)用更多資金和資源，在核心科技領(lǐng)域阻止中國獲得領(lǐng)先地位。2021年5月13日，美國國會(huì )通過(guò)了由兩黨兩院四位議員提交的《無(wú)盡前沿法案》（Endless Frontiers Act）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《提案》），提出采取新的措施確保美國到本世紀中葉繼續保持世界頭號科技強國位置�！短岚浮诽岢�，在未來(lái)5年向國家科學(xué)基金會(huì )撥款1000億美元，用于10大關(guān)鍵領(lǐng)域的科技創(chuàng )新。第二，改組國家科學(xué)基金會(huì )，加快基礎研究步伐。國家科學(xué)基金會(huì )是美國聯(lián)邦政府的一個(gè)獨立機構，支持非醫學(xué)的科學(xué)和工程基礎研究和教育。2020財年度，國家科學(xué)基金會(huì )預算約為85億美元，約占美大學(xué)開(kāi)展的所有聯(lián)邦政府支持的基礎研究的25％。2021年3月26日，在民主、共和兩黨支持下，美國眾議院提出的《授權2022—2026財年用于國家科學(xué)基金會(huì )及其他目的的撥款》報告，將國家科學(xué)基金會(huì )預算從目前85億美元提高到2026年的183億美元，增加1倍以上，以加快基礎研究的步伐。拜登政府“大規�；�礎設施建設與就業(yè)計劃”中，提出向國家科學(xué)基金會(huì )投資500億美元，成立新的技術(shù)理事會(huì )，專(zhuān)注于支持半導體、先進(jìn)計算、先進(jìn)通信技術(shù)、先進(jìn)能源技術(shù)和生物技術(shù)等領(lǐng)域前沿創(chuàng )新。第三，擬制定新產(chǎn)業(yè)政策，降低對中國市場(chǎng)的依賴(lài)性。美國看到了中國的崛起，也認識到美國對中國關(guān)鍵制造業(yè)和自然資源的依賴(lài)，加之新冠疫情加深了全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈重構的預期，這些因素使美國對實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策有了新的認識和“興趣”。拜登上任伊始頒布的第一個(gè)行政命令就是旨在加強所謂支持購買(mǎi)美國國貨的法案，要求聯(lián)邦政府從美國公司購買(mǎi)商品和服務(wù)。接著(zhù)頒布了聯(lián)邦政府購買(mǎi)美國制造的清潔能源車(chē)輛的行政令，極大地促進(jìn)了美國電動(dòng)汽車(chē)行業(yè)發(fā)展。在全球半導體短缺以及新冠疫情期間，拜登還下令對美國供應鏈的脆弱性進(jìn)行審查�！�2021年戰略競爭法案”提出增加經(jīng)費，增強美半導體技術(shù)實(shí)力，以減少美對中國供應鏈的依賴(lài)。此外，國會(huì )立法者正在考慮啟動(dòng)其他“產(chǎn)業(yè)政策”，包括加快半導體、人工智能、機器人和生物制藥等產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，以保持美國產(chǎn)業(yè)管理的先進(jìn)性�！稛o(wú)盡前沿法案》也建議，商務(wù)部在未來(lái)5年內再批準100億美元，用于建設10～15個(gè)區域技術(shù)中心，將其打造成為“全球關(guān)鍵技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)和制造中心”。該《提案》正在接受審議，如果國會(huì )通過(guò)《提案》，將大大加快美科技產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

可以看出，上述幾個(gè)具體政策內容從特朗普政府一直延續到新一屆美國政府，幾乎很少有變化。有所不同的是，拜登政府上臺后，對特朗普時(shí)代科技政策進(jìn)行了微調。微調方向是進(jìn)一步增強與中國科技脫鉤的精準度，同時(shí)最大限度降低脫鉤對美國企業(yè)的影響。配合這一要求，早在拜登政府上臺前，2020年11月24日，美國戰略與國際問(wèn)題研究中心（CSIS）發(fā)表《對中美技術(shù)競爭與脫鉤的把握》的報告。報告認為，下一屆美國政府在繼續出臺此類(lèi)舉措前，“需評估這些政策的效果，最重要的是權衡安全與成本”。報告認為，對中國的技術(shù)脫鉤給美國造成的風(fēng)險主要來(lái)源于三方面：一是美國企業(yè)可能喪失進(jìn)入中國市場(chǎng)的機會(huì )，而被其他國家企業(yè)有機可乘，損害美企長(cháng)期競爭力；二是中國可能通過(guò)加強自主研發(fā)，借機擺脫對美國產(chǎn)業(yè)的依賴(lài)，對此決策者應全面深入評估和預測中國的技術(shù)發(fā)展水平；三是中國也可能出臺出口管制舉措，如限制稀土出口。因此，報告提出“分類(lèi)脫鉤”的建議：美國在一些中國急需卻又無(wú)法實(shí)現自給的核心技術(shù)上堅決對中國進(jìn)行脫鉤；而對于兩國水平相當的技術(shù)領(lǐng)域不宜進(jìn)行脫鉤或出口管制，因為這無(wú)法阻擋中國使用該技術(shù)，“甚至可能使中國企業(yè)轉向國內供應商，達到適得其反的效果”。該報告的主張以及近期拜登及其團隊核心成員的言論可能預示：下一階段美國政府對我科技脫鉤可能更具有選擇性、精準性，會(huì )采取一種所謂“小院高墻”模式：即對中國開(kāi)放部分兩國發(fā)展水平相當甚至中國部分領(lǐng)先的技術(shù)。但與此同時(shí)，圈定那些最為核心關(guān)鍵技術(shù)，對中國實(shí)現更為嚴密的封鎖。

三、以科技自立自強應對美對華科技脫鉤‍

黨的十八大以來(lái)特別是十九大以來(lái)，國家未雨綢繆，針對美可能強制與中方進(jìn)行科技脫鉤，提出了一系列應對策略。黨的十九屆五中全會(huì )更是明確提出“把科技自立自強作為國家發(fā)展戰略支撐”，并寫(xiě)入《“十四五”規劃綱要》。這也為更具針對性地反制美對中方以脫鉤為基本導向的科技政策，更加有效降低美強制與中方科技脫鉤帶來(lái)的負面影響，指明了方向，為此建議：

（一）進(jìn)一步認清形勢，統一思想

一是在對美戰略意圖的判斷上，從最壞處著(zhù)眼，不對美國抱有幻想。中美科技脫鉤不是美國政府與精英短期表態(tài)或政策，不能把希望寄托在美方主動(dòng)重啟中美科技界交流與合作。實(shí)際上，美國政府與精英把當前對中國的科技脫鉤，與對中國的全面打壓一樣，看成是復興大國與守成大國之爭，是兩種社會(huì )制度之爭，是維護“美國優(yōu)先”還是主張人類(lèi)命運共同體之爭。這種矛盾短期內是很難調和的。從拜登政府的表態(tài)來(lái)看，美國與中國在高科技領(lǐng)域脫鉤，只會(huì )因領(lǐng)域細分而更精準，只會(huì )因聯(lián)合盟友而更有力。因此，我們必須拋棄幻想，真正把中國科技發(fā)展的基點(diǎn)放在自立自強上。

二是堅定科技自立自強認識。美國啟動(dòng)與中國科技脫鉤之后，國家一再強調自主創(chuàng )新的重要性，但同樣有一批人仍無(wú)法認清形勢，持一些似是而非的錯誤觀(guān)點(diǎn)，對于中美科技脫鉤背景下中國堅持科技自立自強產(chǎn)生了不小的干擾影響，必須堅定認識。

三是以新型舉國體制在科技領(lǐng)域攻堅克難。新型舉國體制是應對中美科技脫鉤、提升中方科技創(chuàng )新能力水平與速度的必由之路。但新型舉國體制不是簡(jiǎn)單重復當年蘇聯(lián)計劃經(jīng)濟那一套。新型舉國體制不只是強調政府要發(fā)揮好在明確創(chuàng )新方向、布局基礎研發(fā)、聚焦創(chuàng )新資源、創(chuàng )新制度環(huán)境中的作用，同時(shí)還需要國家戰略科技力量（國家科技機構與大學(xué)）發(fā)揮主力部隊作用，也需要民營(yíng)科技力量發(fā)揮在應用研究中的生力軍作用，需要風(fēng)險投資和企業(yè)發(fā)揮其在推進(jìn)成果轉化中的主體作用，同時(shí)還需要應用市場(chǎng)“激勵相容”機制來(lái)調動(dòng)科技創(chuàng )新鏈上各主體的積極性。

（二）努力推進(jìn)“卡脖子”技術(shù)的國產(chǎn)替代工程，維護國家科技安全

在美強制對華進(jìn)行科技脫鉤背景下，要如同提出“產(chǎn)業(yè)鏈安全”一樣，明確提出維護“科技安全”。

一是聚焦重點(diǎn)組織國家力量聚力攻關(guān)。特別是要把解決芯片與軟件這一“缺心少魂”問(wèn)題當作新時(shí)代“兩彈一星”工程對待，使我國信息科技和人工智能科技進(jìn)度不因與美脫鉤而遭受重創(chuàng )。中央政府要統一協(xié)調重大政策、重大計劃、重大項目，統一調動(dòng)所需的人、財、物等創(chuàng )新資源，凝聚形成合力。目前在半導體領(lǐng)域，各地爭上馬，致使有限資源分散到成百上千個(gè)低水平中小項目。要下決心克服這一現象。建議由科技部與發(fā)改委統一規劃、統籌安排，按照遵循規律、聚焦重點(diǎn)、目標導向原則，由協(xié)調機制整合安排，不能七零八落�，F階段，還可考慮仿效美國“半導體制造技術(shù)戰略聯(lián)盟（SEMATECH）”成功經(jīng)驗，在科技部與工信部指導下，對半導體領(lǐng)域數十家研究機構和二百多家主要企業(yè)進(jìn)行重組，實(shí)現資源共享、合理分工、優(yōu)勢互補，打造全鏈條創(chuàng )新。

二是在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)一步嘗試“換道超車(chē)”。美與中方強行科技脫鉤之后，為中方“模仿式”與“跟隨式”科技創(chuàng )新制造了阻礙。如果中方不去“主動(dòng)變道”或者“換道超車(chē)”，中國在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的差距只會(huì )越拉越大。因此，必須主動(dòng)嘗試改變技術(shù)路線(xiàn)，突破傳統思維，“換道超車(chē)”。如硅基半導體我落后美國10年，但正如上世紀中葉，硅基半導體材料取代鍺基那樣，可以探索使用碳基等新型材料實(shí)現“換道超車(chē)”。再如，深紫外光源受制于人，使用超分辨方式有望實(shí)現換道，解決國內急需及“跟跑式”問(wèn)題。

三是在市場(chǎng)應用中不斷完善與激勵自主可控技術(shù)。用好規模巨大的國內市場(chǎng)來(lái)支撐自主創(chuàng )新能力，發(fā)揮我國能夠定義產(chǎn)品和標準的市場(chǎng)優(yōu)勢，通過(guò)進(jìn)一步完善政府采購、首臺套政策、強制性標準等政策工具，以及產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈安全評估制度，擴大國產(chǎn)自主可控技術(shù)和產(chǎn)品的規�；瘧�用。哪怕性能低一點(diǎn)，也要把自己的產(chǎn)品用起來(lái)，在應用中完善。當前，特別是要堅定不移推廣國產(chǎn)自主可控芯片與操作系統的替代，為其創(chuàng )造一個(gè)完整的創(chuàng )新生態(tài)。

（三）堅定不移對外開(kāi)放，開(kāi)拓國際科技合作與交流新渠道

應對美國強制與中方進(jìn)行科技脫鉤，仍然不能關(guān)起門(mén)來(lái)搞創(chuàng )新，而是要吸取蘇聯(lián)“自立于國際主流科技發(fā)展潮流之外另搞一套”的歷史教訓，不斷開(kāi)拓國際科技交流合作的新渠道，以打破對美過(guò)度依賴(lài)的“單一來(lái)源”困局。

一是更加注重對歐洲以及其他國家的科技往來(lái)。盡管美國一再敦促其全球伙伴及其盟友跟進(jìn)，一起打擊所謂“中國技術(shù)轉移戰略”，但收效并不如設想的那么明顯。因為在與中國對外科技交流與合作中，大多數國家享受到“雙贏(yíng)”的好處，因此，并未對與中方在科技交流、合作與引進(jìn)方面設置新障礙。與此同時(shí)，國際上一些體量雖小但科技實(shí)力非常強的國家，亦是拓展我科技交流合作的重點(diǎn)關(guān)注對象；“一帶一路”沿線(xiàn)國家，雖然整體科技實(shí)力并不是很強，但在不少關(guān)鍵領(lǐng)域亦有“一招鮮”，同樣應該予以重視。以半導體領(lǐng)域為例，按細分的32種技術(shù)產(chǎn)品，完全單一美國來(lái)源、美國占據完全壟斷地位的只有一種，其他均有國際替代供給商。針對受影響的科研儀器設備，短期內可以選擇歐洲或者日韓的供貨商，尋找多家供貨商同時(shí)聯(lián)系，避免核磁、質(zhì)譜、電鏡等高端科研儀器發(fā)生因中美科技脫鉤而斷貨的情況。

二是利用開(kāi)源創(chuàng )新解決中美技術(shù)脫鉤后我面臨的技術(shù)難題。當今時(shí)代，前沿科技尤其是信息技術(shù)與人工智能技術(shù)的創(chuàng )新范式已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，開(kāi)源創(chuàng )新已成為全球化背景下創(chuàng )新的一種基本范式。以互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域為例，在互聯(lián)網(wǎng)從誕生到蓬勃發(fā)展的50年中，開(kāi)源已成為技術(shù)自演化的基本需求，任何人為的封鎖均抵擋不住“碼農”們對互聯(lián)互通的渴望。這種開(kāi)源生態(tài)以多樣性和交互創(chuàng )新為基礎，各種萬(wàn)能鑰匙工具、黑客文化就是最好的證明。盡管美國意圖通過(guò)常規手段實(shí)現技術(shù)封鎖和關(guān)閉技術(shù)生態(tài)，但在新技術(shù)呈現泛在特點(diǎn)之時(shí)，反而將倒逼中國更快走向自主可控的開(kāi)源創(chuàng )新和“雙循環(huán)”的相互促進(jìn)，從而在創(chuàng )新生態(tài)的進(jìn)化之路上實(shí)現對美國的趕超。中國要盡快利用網(wǎng)絡(luò )信息化時(shí)代的技術(shù)優(yōu)勢，依托互聯(lián)網(wǎng)，建立自主可控的開(kāi)源創(chuàng )客空間，自下而上、發(fā)動(dòng)全球范圍內科技力量共同開(kāi)展科學(xué)研究。這種組織模式，在美對中方進(jìn)行科技封鎖，試圖去中國化、科技脫鉤的危境下，不僅能夠部分破解國家原始創(chuàng )新能力不足、關(guān)鍵技術(shù)受制于人的難題，還能破解我國科研自我循環(huán)、科研體系與國際主流割裂的困局，對于重塑?chē)�家科技�?chuàng )新生態(tài)具有重要的戰略意義。

（四）善用市場(chǎng)優(yōu)勢促進(jìn)企業(yè)間合作，沖破政府間科技交流壁壘

資本具有天然的趨利本能。盡管中國對美具有相當程度的技術(shù)依賴(lài)性，但美對中方卻具有相當程度的市場(chǎng)依賴(lài)性。以半導體領(lǐng)域為例，美國約80％的行業(yè)收入來(lái)自對包括我國在內的出口市場(chǎng)的銷(xiāo)售，其中我國約占全球需求的23％。美強制對中方科技脫鉤行為，讓美高科技企業(yè)對我貿易設置重重壁壘，這一行為已經(jīng)并將繼續降低美高科技企業(yè)在中國的市場(chǎng)份額與利潤，包括微軟、高通等在內的美國公司都明確表示反對政府這一行為。這是中方可以趁勢做的一篇大文章。中方可繼續促進(jìn)半導體領(lǐng)域企業(yè)間開(kāi)放合作，既可繞開(kāi)政府設置科技壁壘，還可通過(guò)市場(chǎng)伙伴對美國政府施加壓力。在部分美高科技企業(yè)支持下，2020年11月，波士頓咨詢(xún)（BCG）公司出臺了一份題為《對華貿易限制如何結束美國在半導體領(lǐng)域的領(lǐng)導地位》的報告。報告結論稱(chēng)，“中美技術(shù)一旦脫鉤，將可能會(huì )導致美半導體行業(yè)全球市場(chǎng)份額下降18%，行業(yè)收入下降37%，研發(fā)支出減少60%，就業(yè)崗位減少12.4萬(wàn)個(gè)，從而打破半導體行業(yè)良性創(chuàng )新循環(huán)，美國也將因此失去全球領(lǐng)導地位。這將可能導致短期內韓國超過(guò)美國成為世界半導體領(lǐng)先者。相反，從長(cháng)遠來(lái)看，中國經(jīng)過(guò)短期陣痛調整，可能最終取得行業(yè)領(lǐng)導地位”。報告敦促美新一屆政府重新評估對我技術(shù)脫鉤政策。而預期拜登政府受資本影響會(huì )較大。因此，通過(guò)目前在中國占有很大市場(chǎng)份額的美國及其他高科技企業(yè)，包括英特爾、博通、高通、臺積電、格羅方德對美政府持續施壓，有可能換來(lái)美放松部分封鎖空間。

（五）出臺更具競爭力的人才政策，吸引全球頂級科學(xué)家來(lái)華

戰略科學(xué)家及領(lǐng)軍科學(xué)家，是領(lǐng)域發(fā)展的牽頭人，不僅身懷絕技，且能組織攻關(guān)，是比科技本身更重要的資源。因此，在美強制與中方進(jìn)行科技脫鉤大背景下，中國可以把注意力更多從獲得科技轉向獲得科學(xué)家。當前，最重要的是建立“直通車(chē)”機制，引進(jìn)在美被打壓的中國籍或華裔科技人員，把美國對中方的人才封鎖轉化為中國引進(jìn)人才的機會(huì )。由美國防部和情報部門(mén)推動(dòng)的對在美中國籍或華裔科學(xué)人員的全面調查與打壓，已經(jīng)引發(fā)了后者的恐懼。部分在美中國籍與華裔科學(xué)家，尤其是那些已遭受不公正調查或正遭受美方安全部門(mén)懷疑的科學(xué)家，已經(jīng)被美方推到了只能“二選一”“選邊站”的境地，中方應該歡迎他們回到中國。戰后第一次“麥卡錫主義”背景下，在美中國學(xué)者遭到所謂“通共”調查，錢(qián)學(xué)森、朱光亞等都曾遭受不公正待遇，后來(lái)都毅然回歸祖國，形成第一批歸國潮，為新中國高科技事業(yè)奠定了基礎。要建立“直通車(chē)”機制，鼓勵在美被打壓科學(xué)人員回歸祖國懷抱，為他們提供優(yōu)越的科研條件與最為有效的科研制度，他們必將在我國科研發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級中發(fā)揮重要作用。

（六）著(zhù)眼長(cháng)遠全面布局基礎研究，增強科技發(fā)展后勁

基礎研究是整個(gè)科學(xué)體系的源頭，是科技創(chuàng )新的原動(dòng)力。中國與美國之間科技發(fā)展差距說(shuō)到底是基礎研究上的差距。因此，應對美對華科技脫鉤，在注意“抓關(guān)鍵、補短板、保急需”的同時(shí)，要著(zhù)眼長(cháng)遠全面布局基礎研究及打基礎工作。一是加大基礎研究投入。當前，我國在研究與發(fā)展(R&D)上的投入持續增長(cháng)，GDP占比已超過(guò)美國，但基礎研究領(lǐng)域投入占比不到6%，而美國是16%。因此，在“十四五”期間，建議將基礎研究領(lǐng)域投入比例提高至10%左右。二是改革基礎研究管理體制。在項目來(lái)源上，原則上不搞競爭性評審，不與應用性前景掛鉤；在經(jīng)費保障上，不用每年按項目申請經(jīng)費，而是由財政建立固定切塊與增資機制；在評價(jià)機制上，原則上不搞“節點(diǎn)式”驗收評比，鼓勵久久為功，鼓勵坐冷板凳，寬容失敗。三是抓好基礎領(lǐng)域人才培養。調整相關(guān)院校學(xué)科專(zhuān)業(yè)布局，對基礎科技領(lǐng)域人才培養予以重點(diǎn)扶持。要盡量扭轉此前教育改革中削弱數理化學(xué)科傾向，從源頭開(kāi)始重視STEM教育。要論證推出貫通基礎教育全過(guò)程的STEM教育體系并加快實(shí)施。

（七）堅定戰略自信與戰略定力

自美強制與中方進(jìn)行科技脫鉤以來(lái)，中國高科技發(fā)展及高科技企業(yè)發(fā)展已經(jīng)不同程度遭遇困難與障礙。在此關(guān)頭，堅定科技自立自強的戰略自信與戰略定力，顯得尤為重要。要堅信美對華科技脫鉤，同時(shí)也給了中國發(fā)展高科技的絕好機會(huì )。實(shí)際上，自2016年美對中方進(jìn)行科技打壓以來(lái)，我國部分高科技領(lǐng)域發(fā)展更為迅速，對美技術(shù)依賴(lài)程度迅速下降。這既因美對中國技術(shù)脫鉤，又因中國自身創(chuàng )新能力在增強。以半導體領(lǐng)域為例，自美對中方進(jìn)行技術(shù)封鎖以來(lái)，中國大陸的芯片發(fā)展勢頭迅猛， 2019年較上年銷(xiāo)售額增速為10%，排名雖然仍是世界第六，但卻是唯一增長(cháng)的，其他主要區域的芯片公司銷(xiāo)售額都是負增長(cháng)。其中，歐洲下降2%，中國臺灣下降3%，美國下降9%，日本下降24%，韓國下降32%。按此發(fā)展下去，預計在三年內能超過(guò)日本、歐洲和中國臺灣，躍居全球第三，僅次于美國和韓國。這也是波士頓咨詢(xún)警告美國政府如果美執意與中國科技脫鉤、中國在未來(lái)十年可能取代美在半導體領(lǐng)域主導地位的原因所在。與此同時(shí)，我們還必須識破美國的慣用伎倆。中方急需的時(shí)候就封鎖，或者漫天要價(jià)；一旦中國取得突破，就降低甚至低價(jià)傾銷(xiāo)，企圖阻斷中國技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。如果中方科研沒(méi)有繼續取得突破，他們就又開(kāi)始封鎖或者漲價(jià)；如果中方下決心自主發(fā)展并取得進(jìn)展，他們就再次伸出橄欖枝，動(dòng)搖我們的決心。其目的，就是要造成中國對他們的技術(shù)依賴(lài)。因此，必須要有很強的戰略定力，堅定不移把科技發(fā)展的戰略基點(diǎn)放在自力更生、奮發(fā)圖強上。

資料來(lái)源：澎湃新聞