近年，在信息與通信技術(shù)領(lǐng)域關(guān)于337調查的聲音不斷，如高通對蘋(píng)果使用英特爾芯片的iPhone手機提起337調查；美國Global foundries公司就半導體設備及其下游產(chǎn)品，對臺積電、博通等企業(yè)提起337調查；最近，諾基亞就計算機、平板計算機及其組件和模塊對聯(lián)想提起337調查。

    發(fā)起337調查，已成為老牌科技巨頭同中國制造競爭的常用手段，領(lǐng)域涉及制造業(yè)的方方面面，主要包括家具、健身器材、室內地面鋪設材料等,其他被指控產(chǎn)品還包括汽車(chē)零部件、藥物、計算機及化工產(chǎn)品。

    早期遭遇337調查的大量是中國實(shí)力較弱的中小企業(yè)，本身利潤微薄，不熟悉國際規則，經(jīng)常選擇不應訴，而不應訴會(huì )導致美國國際貿易委員會(huì )做出“缺席判決”。相比于不應訴的“缺席判決”，選擇應訴的結果就會(huì )好得多。根據統計，選擇應訴的中國企業(yè)15%會(huì )贏(yíng)下投訴，32%的案件中，申訴方因各種原因在沒(méi)有完成訴訟的情況下撤回了申訴狀。35%的案件，雙方達成和解。而在應訴后輸掉投訴，被判違規遭受排除令的僅占5%。

    隨著(zhù)中國經(jīng)濟實(shí)力的增強，對于國際規則的熟悉和掌握，337調查涉及更多的中國大型企業(yè)。這些大型企業(yè)實(shí)力雄厚，在美國市場(chǎng)深耕多年，2020年一季度，聯(lián)想在美國PC市場(chǎng)份額為17.5%，出貨量超200萬(wàn)臺。在全球市場(chǎng)中，聯(lián)想以24%的市場(chǎng)份額及超過(guò)1200萬(wàn)臺的出貨量居于領(lǐng)先位置。對于聯(lián)想這樣實(shí)力雄厚的企業(yè)，面對337投訴一定會(huì )聘請當地專(zhuān)業(yè)律師，認真應對。

    美國國際貿易委員會(huì )領(lǐng)域的空心化企業(yè)為謀取專(zhuān)利收費而發(fā)起337調查，近年來(lái)逐漸成為行業(yè)顯著(zhù)特征�？招幕�企業(yè)，是指企業(yè)放棄實(shí)體經(jīng)營(yíng)，轉而投向虛擬經(jīng)濟的行業(yè)，在通信產(chǎn)業(yè)有一批沒(méi)落的貴族，如諾基亞、摩托羅拉、北電網(wǎng)路等。這些企業(yè)曾經(jīng)都是行業(yè)的龍頭，但因科技和市場(chǎng)形態(tài)巨變，加上自身改革步伐緩慢，從銷(xiāo)售冠軍到經(jīng)營(yíng)狀況每況愈下。賣(mài)掉實(shí)體業(yè)務(wù)部門(mén)后，留下來(lái)的是高達幾萬(wàn)件的專(zhuān)利。

    空心化企業(yè)一方面用這些專(zhuān)利組成專(zhuān)利池收取專(zhuān)利費用，另一方面會(huì )把一些專(zhuān)利出讓給高智、Acacia等專(zhuān)利NPE公司（非專(zhuān)利實(shí)施主體），且與這些公司約定，在收取專(zhuān)利費后返還給自己一部分專(zhuān)利收入。

    諾基亞曾是手機市場(chǎng)龍頭，2000年輝煌時(shí)期市值近2500億美元。在蘋(píng)果iPhone和安卓陣營(yíng)夾擊下，2014年4月25日，諾基亞宣布完成向微軟出售設備和服務(wù)業(yè)務(wù)。微軟以37.9億歐元的價(jià)格收購諾基亞的手機業(yè)務(wù)，另外支付16.5億歐元購買(mǎi)諾基亞擁有的8500件專(zhuān)利的10年使用權。諾基亞出售硬件等實(shí)體業(yè)務(wù)后，不再需要保留大量專(zhuān)利保護自身硬件產(chǎn)品業(yè)務(wù)，不再顧慮自產(chǎn)產(chǎn)品是否可能侵犯他人專(zhuān)利，開(kāi)始采取更為激進(jìn)的專(zhuān)利許可手段，利用其掌控的大量通信技術(shù)專(zhuān)利來(lái)收取專(zhuān)利許可費，成為其市場(chǎng)運營(yíng)的重要模式和盈利手段。

    對于空心化企業(yè)發(fā)起的337調查乃至專(zhuān)利侵權訴訟，根據統計數據，應訴不一定輸，甚至贏(yíng)面更大。如愛(ài)立信以5件專(zhuān)利侵權為由在美國對TCL提起專(zhuān)利訴訟，其中1件專(zhuān)利在地方法院的判決中賠償額達1.1億美元。但專(zhuān)利訴訟打了5年，愛(ài)立信的5件專(zhuān)利全部為無(wú)效，愛(ài)立信在初審時(shí)獲得的1.1億美元賠償也被撤銷(xiāo)。進(jìn)行337調查本身也是雙刃劍，美國聯(lián)邦貿易委員會(huì )對于337調查的裁決不涉及賠償，且原告自己也要負擔昂貴律師費用（即使勝訴也需自行負擔）。

    面對337調查，有實(shí)力的大型公司會(huì )選擇積極應訴，一般會(huì )聘用在美國（尤其是在華盛頓）和中國都有代表處的律師事務(wù)所，這樣便于溝通聯(lián)系。嚴格遵守美國國際貿易委員會(huì )行政裁決官的時(shí)間表，配合做好調查階段的質(zhì)詢(xún)、提交材料、現場(chǎng)調查、出庭作證等相關(guān)工作。如果案件至關(guān)重要，對于美國國際貿易委員會(huì )的最終裁定還可上訴至美國巡回上訴法院。

    除被訴企業(yè)的主動(dòng)應訴，各國對于濫用知識產(chǎn)權的行為，如收取不公平高額專(zhuān)利費，將專(zhuān)利訴訟、禁令作為威脅工具，違反限制性承諾等違反“合理和非歧視性的條款”FRAND原則的行為，會(huì )采取反壟斷審查的方式進(jìn)行規制。2015年2月，國家發(fā)展改革委就對高通違反中國的反壟斷法律作出裁決，高通被罰款60.88億元，同時(shí)針對高通的手機專(zhuān)利授權行為作出多項監管要求。

    濫用知識產(chǎn)權一時(shí)可能獲得利益，但是長(cháng)久看同樣面臨巨大的法律風(fēng)險。這樣的風(fēng)險可能遠遠超出勝算5%的337投訴。對于空心化企業(yè)發(fā)起的337調查，積極應訴贏(yíng)面是很大的。

信息來(lái)源：中國貿易報